内部統制テスト指示・評価作業　-QPR J-SOX-

テスト指示・評価フェーズでは、テスト定義フェーズで作成された個々の部門別テスト定義ごとに事務局と業務部門の間で実施するテスト内容の連絡やテスト結果の報告・収集をおこないます。これらの報告結果をもとに事務局がテスト定義の評価を入力することで最終的にコントロールおよびリスクの評価につながります。

テスト指示アクションの入力例

以下の画面イメージは、QPR J-SOXにおけるテスト指示時のアクション入力画面です。テスト期間の設定、最新の文書や特定の文書など関連する文書との連携、テスト指示書の添付や関連するフローをリンクし担当者宛にメールにて通知可能です。

テスト結果アクション入力後のイメージ

以下の画面イメージは、上述のテスト指示アクション入力後、テスト定義に関しての指示、結果報告の授受履歴を表示しています。

テスト定義への評価・結果の入力

事務局では前述のテスト結果の内容をもとに評価を入力します。
QPR J-SOXでは、評価・テストの結果を信号表示し、その信号色を各プロセス単位に積み上げ集約させることができます。

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