内部統制課題報告書　-QPR J-SOX-

課題報告書とは

内部統制課題報告書とは 内部統制文書化３点セット（業務フロー、業務記述書、リスクコントロールマトリクス（RCM））の作成後、ウォークスルーなどを通して、業務とコントロールの関係や統制の仕組みに問題や不備がないかチェックを行い、課題を洗い出すことで内部統制の整備状況を評価するための報告書です。

課題報告書の記載内容例

• 課題となる業務、統制行為の説明
• 重要性
• 頻度
• 責任者
• 不備に伴う影響
• 改善案

課題報告書エクセル出力サンプル

QPR J-SOXでは、発見した課題を入力することでリスクコントロールマトリクス（RCM）へ反映、結果チェックを行うことができます。 作成した内部統制課題報告書はエクセル出力可能です。（下図）

	内部統制課題報告書サンプル　（PDF　70KB）
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